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苗亞州 莫細(xì)喜
摘要：本文通過建設(shè)工程施工監(jiān)理過程的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行深入的分析，詳細(xì)地識別監(jiān)理企業(yè)在各階段的風(fēng)險因素及風(fēng)險源，針對工程風(fēng)險的特點，提出相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。
關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理；企業(yè)管理；風(fēng)險管理
我國建設(shè)監(jiān)理事業(yè)發(fā)展已有二十多年了，建設(shè)監(jiān)理制度從試行到走向規(guī)范，逐步形成一套具有中國特色、高智能技術(shù)服務(wù)、先進(jìn)管理模式的監(jiān)理制度體系；培養(yǎng)了一批水平較高的監(jiān)理人才，積累了豐富的工程監(jiān)理經(jīng)驗，在工程建設(shè)中發(fā)揮了重要作用，取得了顯著成績。但在工程建設(shè)中，由于市場的不規(guī)范、監(jiān)理企業(yè)管理的差異、監(jiān)理從業(yè)人員素質(zhì)參差不齊等，牽涉監(jiān)理企業(yè)責(zé)任的工程質(zhì)量及安全事故日趨凸顯。因此，分析和防范監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險是監(jiān)理企業(yè)管理中的重中之重。
一、監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險提出
監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)雖然是受業(yè)主委托，提供技術(shù)服務(wù)性工作；然而，監(jiān)理工程師面臨的工作對象則是與社會公眾利益關(guān)系密切、投資巨大的建設(shè)工程項目。監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險是經(jīng)常地、隨機地發(fā)生在工程監(jiān)理的日常工作之中（如圖一所示）。由于在我國現(xiàn)行工程監(jiān)理制度下，監(jiān)理工程師是代表監(jiān)理企業(yè)履行監(jiān)理職責(zé)的，監(jiān)理工程師的行為是職務(wù)行為。因此，監(jiān)理工程師所面臨的風(fēng)險及賠償主要是由監(jiān)理工程師所注冊的監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)。
1、建筑市場不規(guī)范引起的風(fēng)險：
（1）惡意競爭風(fēng)險。
隨著建筑市場的進(jìn)一步放開，監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)門檻降低，監(jiān)理企業(yè)象雨后春筍發(fā)展迅猛。據(jù)統(tǒng)計至今為止，僅廣西境內(nèi)：各類資質(zhì)的本土監(jiān)理企業(yè)178家，外來監(jiān)理企業(yè)55家。一些企業(yè)為迅速擴張，爭做行業(yè)的老大，在工程項目監(jiān)理投標(biāo)中競相壓價，擾亂正常的市場秩序。筆者所在企業(yè)參加某工程（投資約一個億）監(jiān)理投標(biāo)時，某企業(yè)投標(biāo)報價僅有0.3%（按國家發(fā)展改革委、建設(shè)部2007年3月30日下發(fā)的《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費管理規(guī)定的通知》標(biāo)準(zhǔn)，該規(guī)模工程監(jiān)理收費約在1.7%左右）。象如此低的收費，根本無法維持監(jiān)理企業(yè)的正常成本，只有通過降低服務(wù)質(zhì)量，減少服務(wù)內(nèi)容等手段進(jìn)行惡性競爭。
（2）商務(wù)風(fēng)險。
監(jiān)理企業(yè)面臨的商務(wù)風(fēng)險主要存在兩個方面：一是在從事經(jīng)濟活動中，由于自身經(jīng)營管理不善、市場預(yù)測失誤等所導(dǎo)致經(jīng)濟損失；二是來源業(yè)主。由于某些業(yè)主為了自身的利益，在監(jiān)理企業(yè)中標(biāo)后，要求簽訂“補充協(xié)議”（陰陽合同），以達(dá)到建設(shè)單位低價發(fā)包，監(jiān)理單位低價承攬監(jiān)理任務(wù)的目的；另外，某些業(yè)主對監(jiān)理企業(yè)存有偏見，認(rèn)為監(jiān)理服務(wù)根本不值錢，在商務(wù)談判中最大限度地壓低監(jiān)理收費。這對一個嚴(yán)格按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，履行合同約定的服務(wù)內(nèi)容及質(zhì)量要求工作的監(jiān)理企業(yè)帶來商務(wù)風(fēng)險。
（3）工程質(zhì)量方面的風(fēng)險。
建筑市場不規(guī)范，廣西區(qū)內(nèi)的絕大多數(shù)施工企業(yè)基本上是靠賣牌經(jīng)營，收取2~3%的管理費即可將工程項目轉(zhuǎn)包給個人經(jīng)營管理。筆者所在監(jiān)理企業(yè)近期監(jiān)理的某工程項目：總面積七萬多平方米，投資近一個億，三個標(biāo)段分別由三個不同的施工企業(yè)中標(biāo)，基本上都是國有大型施工企業(yè)。但在開工后進(jìn)入現(xiàn)場的管理人員，幾乎沒有一個是投標(biāo)文件中本公司的人員，均由個體經(jīng)營者臨時招聘，人員資格不符，崗位配置不齊，項目經(jīng)理不到位；施工現(xiàn)場應(yīng)由承包方進(jìn)行的隱蔽檢查、工序交接檢查、質(zhì)檢員專職檢查等完全形同虛設(shè)，監(jiān)理人員幾乎成了承包方的專職質(zhì)檢員。
由于所有的工程項目都與社會公眾利益、業(yè)主利益緊密相關(guān)，且投資巨大。一旦發(fā)生質(zhì)量事故，將不可避免的給國家及業(yè)主帶來經(jīng)濟損失。那么，客觀上決定了監(jiān)理企業(yè)需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任及風(fēng)險。
（4）安全方面的風(fēng)險。
《建筑法》第四十五條規(guī)定：“施工現(xiàn)場安全由建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)。實行施工總承包的，由總承包單位對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)管理”。顯然，施工企業(yè)是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人；但由于市場不規(guī)范，受利益驅(qū)動，個體經(jīng)營者在安全設(shè)施投入方面很難投足，甚至連安全管理人員都不按規(guī)定配置。盡管有監(jiān)理工程師在現(xiàn)場對安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督，但象這樣的工程監(jiān)理過程，如同坐過山車一樣，安全隱患險象環(huán)生，很難保證不出安全事故。然而，無論監(jiān)理企業(yè)的安全監(jiān)督責(zé)任是否到位，都難已逃脫政府的處罰甚至法律的制裁。這也是監(jiān)理企業(yè)面臨最大的風(fēng)險之一。
2、技術(shù)及管理方面的風(fēng)險：
（1）技術(shù)資源及工作技能風(fēng)險。
監(jiān)理工程師的知識是有局限性的，而他們相互之間的水平也有差別。既使監(jiān)理工程師在工作中無任何行為上的過錯，仍然有可能由于某些技術(shù)、資源的缺乏而帶來工作方面的風(fēng)險。
法律法規(guī)對監(jiān)理工程師的要求日趨嚴(yán)格，強調(diào)專業(yè)技術(shù)人員在運用專業(yè)技術(shù)知識技能進(jìn)行服務(wù)的過程中，必須發(fā)揮最高標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)能力。因此，監(jiān)理工程師應(yīng)盡量采用先進(jìn)的、高科技的手段，彌補監(jiān)理工程師某些方面的工作技能不足。避免由于主觀上的無意行為未能嚴(yán)格履行自身的職責(zé)并因此而造成的損失。
（2）管理風(fēng)險。
該類風(fēng)險主要存在兩個方面：一是監(jiān)理企業(yè)對項目監(jiān)理機構(gòu)的管理是否到位；二是項目監(jiān)理機構(gòu)的總監(jiān)理工程師及各專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)分工是否明確，責(zé)任是否到位。同時，總監(jiān)理工程師是否能在項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部實施有效管理，項目監(jiān)理機構(gòu)是否能對工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面做到有效控制。否則，風(fēng)險是無法避免的。
3、人為風(fēng)險：
（1）行為責(zé)任風(fēng)險。
監(jiān)理工程師是高素質(zhì)群體，接受過良好的教育并具有豐富的實踐經(jīng)驗。一般來講，都能按監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理職責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行。但在實際工作當(dāng)中，由于主觀上的無意行為或疏忽大意，未能履行自身的職責(zé)而造成工程損失。對這樣的損失監(jiān)理企業(yè)同樣是要承擔(dān)責(zé)任的。
（2）職業(yè)道德及法律風(fēng)險。
雖然，到目前為止我國的監(jiān)理工程師行業(yè)尚無明確的職業(yè)道德準(zhǔn)則及行為規(guī)范。但是，“維護國家的榮譽和利益,按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè);執(zhí)行國家工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度,履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé);…。”是每個監(jiān)理工程師的天職。但如果某個監(jiān)理工程師不能做到廉潔自律，潔身自愛，與承包方串通，謀取私利，損害業(yè)主利益。那么，他將受到道德的譴責(zé)甚至法律的制裁。然而，出現(xiàn)這樣的害群之馬，對監(jiān)理企業(yè)同樣會帶來相應(yīng)的風(fēng)險。
二、風(fēng)險的處理方法及防范措施
1、風(fēng)險規(guī)避：
對于來自市場競爭對手及業(yè)主行為不規(guī)范的風(fēng)險，可以采取主動放棄和終止某個項目的競爭或承接，從而避免承擔(dān)風(fēng)險。比如：在某個工程監(jiān)理項目投標(biāo)過程中，通過分析招標(biāo)文件，了解競爭對手及業(yè)主的態(tài)度后，發(fā)現(xiàn)同行有可能惡意壓價或者業(yè)主要求簽訂“陰陽合同”。于是便可以放棄該項目的競爭或承接。
對于承包方在工程施工質(zhì)量及安全方面存在的隱患，及時下達(dá)停工整改令，承包方拒絕停工整改時，及時向有關(guān)建設(shè)及安全行政管理部門報告。以其達(dá)到利用行政力量控制承包方的違規(guī)、違法行為，保證國家、業(yè)主利益及社會公眾利益不受到侵害； 同時可以規(guī)避監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險。
2、風(fēng)險緩解：
對于來自市場承包商不規(guī)范行為的風(fēng)險是無法避免的。只能通過采取措施減輕風(fēng)險，即是指控制風(fēng)險的發(fā)生概率或后果降低至某一可以接受程度。通過認(rèn)真履行監(jiān)理合同，對承包商的施工過程嚴(yán)格監(jiān)理，確保所監(jiān)理的工程項目不出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量隱患和重大安全事故。那么，這方面的風(fēng)險是可以減輕的。
3、風(fēng)險自留：
監(jiān)理企業(yè)技術(shù)管理方面的風(fēng)險是管理主體內(nèi)部造成的，無法回避和轉(zhuǎn)移，只能通過采取有效措施來化解風(fēng)險的聚集和擴散。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)對本企業(yè)監(jiān)理工程師提供強大的技術(shù)資源支持，不斷加強組織監(jiān)理工程師們學(xué)習(xí)，提高監(jiān)理工程師整體技術(shù)水平。逐步增加配備先進(jìn)的檢查、檢測儀器及設(shè)備，完善檢查、檢測手段，盡量避免主觀失誤。滿足工程技術(shù)日新月異，新材料、新工藝層出不窮，日趨發(fā)展的需要。
4、風(fēng)險轉(zhuǎn)移：針對監(jiān)理單位或監(jiān)理工程師因自身的行為責(zé)任向保險公司投保，將監(jiān)理單位或監(jiān)理工程師需要承擔(dān)的部分責(zé)任風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。由保險公司對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師提供監(jiān)理服務(wù)時由于疏忽或過失而造成業(yè)主或第三方的損失進(jìn)行賠償，從而將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。
三、結(jié)語
隨著我國工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)及管理體制日趨完善，政府行政監(jiān)管力度不斷加強，行業(yè)監(jiān)管體系、行業(yè)自律體系、信譽評價體系將逐步完善，承包商的行為也進(jìn)一步得到約束和規(guī)范；那么，監(jiān)理企業(yè)在建設(shè)工程監(jiān)理活動中所面臨的風(fēng)險源將逐步減弱。同時，隨著監(jiān)理企業(yè)的管理水平、監(jiān)理工程師的素質(zhì)及風(fēng)險意識的不斷提高，監(jiān)理企業(yè)在建設(shè)工程活動中的風(fēng)險因素將會得到有效控制。
【1】中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會．注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育培訓(xùn)教材．必修課【M】．北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008．
【2】林琦．監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險分析及防范【J】．廈門科技，2005，（4）．
【3】何紅鋒．建設(shè)工程合同簽訂與風(fēng)險控制【M】．北京：人民法院出版社，2007．
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